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防范非法證券期貨宣傳月——選擇合法機構,遠離非法主體,堅持理性投資,謹防上當受騙
發布者:中國高科 2022/05/27

附件3:微博及官網配圖.png

為警示非法證券期貨活動風險,保護投資者合法權益,中國證監會啟動了第三屆全國防范非法證券期貨宣傳月(簡稱“防非宣傳月”)活動,本屆防非宣傳月的主題為“選擇合法機構,遠離非法主體,堅持理性投資,謹防上當受騙”。

一、什么是非法證券期貨

是指違反《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等法律法規的規定,未經證券監督管理部門和其他金融監管部門核準和批準,擅自從事證券發行、證券期貨交易、證券期貨投資咨詢、證券期貨委托理財、基金銷售等業務的經營行為。

二、非法證券期貨活動的主要類型

1、非法發行股票

(1)未經證監會核準,擅自向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票后股東累計超過200人的股票發行行為。

(2)未經證監會核準,公司股東以公開方式向社會公眾轉讓股票,或向特定對象轉讓股票后致使公司股東累計超過200人的變相公開發行股票行為。

2、非法經營證券期貨業務

(1)非法證券期貨咨詢:是指有關機構或個人未經證監會批準,擅自向投資者或客戶提供證券期貨投資分析、預測或建議等直接或間接有償服務的行為。

(2)非法證券期貨委托理財:是指有關機構或個人未經金融監管部門批準,通過網絡、電視、廣播、報刊等公眾媒體招攬客戶,代理客戶從事證券期貨投資理財的經營活動。

(3)其他有關機構或個人擅自從事應經但未經證監會批準的非法股票承銷、經紀(代理買賣)等證券期貨業務的行為。

三、非法證券期貨活動的主要表現形式

1、以公司即將在境內外上市等虛假信息為名,誘騙社會公眾購買所謂“原始股”,有的甚至瞄準即將發行上市的公司股票,宣稱可以通過網下配售代理申購新股,誘騙投資者的錢財。

2、通過廣播、電視、報紙等媒體廣告以及薦股博客、收費QQ等網絡渠道,或利用收費炒股軟件、私募基金信息等形式進行非法證券投資咨詢,收取高額費用。

3、以證券期貨投資理財為名,以高額回報為誘餌,采取保底承諾、利潤分成等形式代客理財,詐騙投資者錢財。

4、以境外證券期貨代理的名義,用低手續費、低保證金等手段招攬客戶,非法代理境外證券和期貨(商品、外匯、黃金、香港恒生指數等期貨品種)的經紀、咨詢活動。

5、以證券投資為名,偽造相關公司證件和證明材料,詐騙群眾錢財。

四、如何防范非法證券期貨活動:做到“五要、五不要”

五要:

1、要學習相關法律法規,增強法律意識;

2、要學習證券投資知識;

3、要始終保持理性投資心態;

4、要在投資前征詢專業人士意見;

5、要自覺抵制非法證券活動。

五不要:

1、不要抱有“一夜暴富”的幻想;

2、不要輕信謠言、傳言;

3、不要相信電話、網絡等傳銷蠱惑宣傳;

4、不要被表面現象所迷惑;

5、不要輕易向他人匯款。


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